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云顶集团:符合条件的证券公司可以向中国证监会提交有关做市交易业务的申请材料

时间:2022/1/8 10:04:47   作者:   来源:   阅读:7   评论:0
内容摘要:中国证监会表示,自科创板成立以来,市场运行平稳,各项改革措施取得显著成效。为贯彻落实《实施意见》,进一步推进科创局成立和登记制度改革试点,中国证券监督管理委员会日前起草了《证券公司科创板做市交易业务试点条例(征求意见稿)》,拟在科创板上市。市商业机制现已向公众开放征求意见。起草说明指出,《做市商条例》共17条,云顶集团...
中国证监会表示,自科创板成立以来,市场运行平稳,各项改革措施取得显著成效。为贯彻落实《实施意见》,进一步推进科创局成立和登记制度改革试点,中国证券监督管理委员会日前起草了《证券公司科创板做市交易业务试点条例(征求意见稿)》,拟在科创板上市。市商业机制现已向公众开放征求意见。

起草说明指出,《做市商条例》共17条,云顶集团。主要包括做市商准入条件、准入程序、做市商证券来源安排、内部控制、风险监控和监管执行六个方面。

在准入条件中,按照“稳起步、风险可控”的原则,早期参与试点的证券公司不仅要具备完整的业务计划、专业人员、技术体系等条件,还要具备资金实力、合规和风险控制能力。有两个条件:一是近12个月净资本不低于100亿元人民币;二是近三年的评级应在A类(含)以上。此外,对相关管理人员和专业人员的从业经验和从业年限的具体要求,将由上海证券交易所在配套业务规则中具体规定。

符合条件的证券公司可以向中国证监会提交有关做市交易业务的申请材料。鉴于做市交易业务专业性强,对证券公司在业务、制度、人员、风险控制等方面要求较高,《做市管理办法》要求对证券公司是否具备做市业务能力进行评估。经上海证券交易所考核合格的,应当向中国证券监督管理委员会提出申请,由中国证券监督管理委员会批准其经营资格。

为了丰富做市证券的来源,《做市管理条例》明确规定,可以使用自有股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票或其他有处置权的股票。具体办法由上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司、中国证券金融有限责任公司协商后制定。

同时,《做市规则》对试点证券公司提出了严格的要求。一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,严格防止利益冲突;二是建立健全做市交易业务的内部控制、决策流程和制衡机制,确保做市交易业务规范有序开展;完善风险防控和反洗钱诚信行为要求,防范利润转移、内幕交易、市场操纵等违法行为。


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